La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) acusó este martes 13 de diciembre a Samuel Bankman-Fried de orquestar un plan para defraudar a los inversores en la plataforma de negociación de criptomonedas FTX Trading, de la que fue director ejecutivo y cofundador, a través de la que habría captado más de USD 1 800 millones.

La denuncia de la SEC acusa a Bankman-Fried de violar las disposiciones antifraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934 y reclama medidas cautelares contra futuras violaciones de la ley de valores; una orden judicial que prohíba a Bankman-Fried participar en la emisión, compra, oferta o venta de valores, a excepción de su propia cuenta personal; la devolución de ganancias indebidas; una sanción civil, y su inhabilitación.

Según la CNMV estadounidense, desde al menos mayo de 2019, la plataforma FTX, con sede en Bahamas, recaudó más de USD 1 800 millones de inversores de capital, incluidos aproximadamente 1 100 millones de unos 90 inversores con sede en Estados Unidos.

En sus declaraciones a los inversores, Bankman-Fried habría presentado FTX como una plataforma para el comercio de criptoactivos segura y responsable, promocionando específicamente las medidas de riesgo automatizadas y sofisticadas de FTX para proteger los activos de los clientes.

La denuncia alega que, en realidad, Bankman-Fried orquestó un fraude durante años para ocultar a los inversores de FTX el desvío no revelado de los fondos de los clientes de FTX a la firma Alameda Research, su propio fondo de cobertura criptográfico.

El cofundador de FTX habría ocultado también a los inversores el tratamiento especial otorgado a Alameda en la plataforma FTX, que incluía proporcionar a este fondo una "línea de crédito" prácticamente ilimitada financiada por los clientes de la plataforma y eximir a Alameda de ciertas medidas clave de mitigación de riesgos de FTX.

Asimismo, la SEC acusa a Bankman-Fried de no haber revelado el riesgo derivado de la exposición de FTX a las participaciones significativas de Alameda de activos ilíquidos sobrevalorados, incluyendo 'tokens' afiliados a FTX.

La demanda alega además que este usó fondos combinados de clientes de FTX en Alameda para realizar inversiones de riesgo no reveladas, así como compras de inmuebles de lujo y para hacer grandes donaciones políticas.

"Alegamos que Sam Bankman-Fried construyó un castillo de naipes sobre una base de engaños mientras decía a los inversores que era uno de los edificios más seguros en criptografía", dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, para quien el presunto fraude cometido por el empresario es una llamada de atención para las criptoplataformas de que deben cumplir con las leyes de Estados Unidos.

"Para aquellas plataformas que no cumplen con nuestras leyes sobre valores, la División de Cumplimiento de la SEC está lista para tomar medidas", añadió.

En acciones paralelas, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC)  también anunciaron cargos contra Bankman-Fried.

Las autoridades de Bahamas anunciaron el arresto este lunes de Sam Bankman-Fried tras recibir una "notificación" de Estados Unidos sobre la presentación de cargos contra él de cara a una posible extradición.

El fiscal general de Bahamas, Ryan Pinder, señaló en un comunicado que, como resultado de la notificación recibida y el material entregado con ella, se ha considerado "apropiado" que el fiscal general pida el arresto de Sam Bankman-Fried y que permanezca bajo custodia, en línea con la Ley de Extradición.

"En el momento en el que se haga una petición formal de extradición, Bahamas planea tramitarla rápidamente, en línea con la ley de Bahamas y sus obligaciones a raíz de tratados con Estados Unidos", dijo Pinder.

La Policía confirmó también su arresto y ha detallado que tuvo lugar "poco después de las 18.00 horas (hora local) del lunes, 12 de diciembre, en su complejo de apartamentos, situado en Albany, Nassau".

"Fue arrestado en relación con varios delitos financieros contra las leyes de Estados Unidos, que lo son también según la ley de la Commonwealth de Bahamas. Fue puesto bajo custodia sin incidentes y comparecerá este martes, 13 de diciembre, ante un tribunal de Nassau", especificaron las autoridades. 

Por su parte, el primer ministro de Bahamas, Philip Davis, dijo que Bahamas y Estados Unidos tienen "un interés común" en hacer rendir cuentas a todas las personas vinculadas con FTX que puedan haber traicionado la confianza pública y violado la ley.

"Mientras Estados Unidos ha presentado cargos contra Sam Bankman-Fried, Bahamas seguirá sus investigaciones penales en torno al colapso de FTX, con la continua cooperación de las agencias legales y socios de regulación en Estados Unidos y otros lugares", ha remachado.

La oficina de la Fiscalía estadounidense en Manhattan indicó en su cuenta en la red social Twitter que "las autoridades de Bahamas han arrestado a Samuel Bankman-Fried a petición del Gobierno de Estados Unidos a través de una imputación sellada presentada por el Distrito Sur de Nueva York".

FTX anunció a mediados de noviembre que había decidido acogerse a la protección del Capítulo 11 de la Ley de Quiebras de los Estados Unidos para llevar a cabo de manera ordenada el proceso de evaluación y liquidación de activos en beneficio de las partes interesadas. Así, explicó que el proceso de FTX Group incluye a FTX US, así como a la firma comercial Alameda Research y un total de 130 entidades afiliadas.